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Beneficios
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Beneficios de usar el Trade Blotter ® System

Son muchos los beneficios al utilizar una aplicación web con las características de Trade Blotter®, dentro de las más importantes podríamos  destacar su fácil implantación, el bajo costo y la gran mejora en los procesos y flujo de trabajo de los traders evitando errores.

 

Trade Blotter® System es una aplicación web que lleva el control y registro diario de la ejecución de órdenes (tickets) para comercializar bonos financieros, abarcando todo el flujo  de trabajo de los traders relacionado con la compra-venta.

  • El Sistema es capaz de manejar diversos tipos de transacciones, desde las simples, como Institucionales o Express, hasta requerimientos más complejos como:
    • Multirequest: varias órdenes negociadas contra un solo ticket
    • Split: una sola orden negociada contra varios contra partes, calculando el precio de la primera punta automáticamente como el promedio ponderado
  • Elimina registro manual, tickets en papel o extraviados y transacciones sin cerrar
  • Ahorra costos al evitar tickets en papel
  • Permite la localización sencilla de transacciones anteriores
  • Facilidad para modificar o cancelar transacciones
  • Simplifica la conciliación diaria de transacciones
  • Hace la operación más rápida y eficiente
  • Permite un manejo fácil de los catálogos de la compañía (bonos, contra partes, vendedores, etc.) dentro de la misma plataforma
  • Agrupa usuarios y operaciones por contra parte
  • Se pueden asignar a cada usuario privilegios y opciones personalizadas que cumplan con necesidades específicas
  • Notifica automáticamente a FINRA todas las transacciones con bonos reportables dentro del período requerido, reduciendo significativamente la posibilidad de notificaciones tardías y por lo tanto, minimiza los cargos o multas que FINRA puede imponer

  • Da seguimiento a operaciones con pérdida o ganancia excesiva
  • El Sistema genera y almacena información que puede ser consultada fácilmente por entidades regulatorias en auditorías
  • Dado que el sistema se ejecuta desde en modo web, NO requiere instalación en las computadoras cliente
  • A diferencia de la competencia, NO hay que pagar cuotas anuales desproporcionadas
  • Hace Clearing a través de Pershing y/o INTL, no obstante, el Clearing con JP Morgan puede integrase fácilmente
  • A diferencia de la competencia, Trade Blotter System es  realmente Flexible con una interfaz verdaderamente amigable
  • Seguimiento inmediato de todas las transacciones, sin necesidad de consultar fuentes externas
  • El Sistema lleva un registro de todos los eventos, generando reportes instantáneamente, sobre todo entendibles y adecuados a las necesidades del cliente
  • Permite exportar la información a Excel®
  • Trade Blotter System® fue desarrollado en MS .NET usando C# como lenguaje de programación y MS SQL Server como manejador de base de datos. El Sistema corre bajo Windows®

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Integration with Bloomberg and MarketAxess

  • El Trade Blotter System crea un registro con la hora y fecha de la llamada del cliente, llevando el seguimiento de la orden hasta su cumplimiento por parte de la mesa de traders.
  • Incluye un módulo de reportes para órdenes, transacciones y ganancia bruta por día, rango de fechas y por otros criterios de selección
  • El módulo de administración genera archivos de texto en un formato específico que permite subir la información del día al Clearing agent
  • El Sistema cuenta con un rol manager que se encarga de administrar y mantener todos los catálogos: Bonos (Assets), Clientes internos/Contra partes y días festivos. El administrador también puede verificar todos los archivos de texto enviados al Clearing agent. Asimismo, es el encargado de autorizar o rechazar las modificaciones y cancelaciones
  • Existen diferentes tipos de roles para operadores (vendedores y traders), dependiendo de las necesidades de la empresa. Algunos pueden meter primeras y segundas puntas, mientras que otros únicamente pueden agregar segundas puntas.
  • Existe un rol de operador especial para autorizar transacciones “Sobre el límite”.

 

Cuando el Módulo de Notificaciones está incluido:

 

  • Todos los días hábiles descarga automáticamente del servidor de FINRA la lista actualizada de bonos reportables
  • Cada 3 a 5 minutos el Módulo envía a FINRA, en forma automática, todas las transacciones que deben ser reportadas

Cuenta con un reporte denominado Price Gap que es una útil herramienta de análisis que advierte a los administradores sobre variaciones inusuales de precio en un rango de fechas especificado por el usuario. Los resultados pueden desplegar todos los bonos negociados, o bien, delimitarse por ISIN.

 

Genera un reporte para:

Visualizar transacciones pendientes de notificarse a FINRA y, si por alguna razón se reportaron manualmente, permite agregar el número de confirmación y posteriormente, darle seguimiento.

 

Revisar en qué estado se encuentra una orden, incluyendo un registro de auditoria que muestra todas las etapas por las que pasó. Cuando se añade una orden, el vendedor o trader puede elegir entre dos clases, dependiendo de si sabe o no las cuentas de los clientes/contra partes con antelación.

 

El Sistema controla cambios y cancelaciones, el usuario puede verificar su historial de tickets cancelados y modificados a través del módulo de reportes.

 

Los traders pueden seleccionar varias órdenes a la vez, generando un solo lote (primera punta) que agrupará las respectivas órdenes individuales. Esto le permite al trader completar múltiples órdenes en una sola operación de compra/venta con la calle.

 

El Trade Blotter® System puede ser utilizado por un número ilimitado de usuarios.

 

Integración con Bloomberg

 

FIT (Fixed Income Trading) es la infraestructura de conectividad de Bloomberg y permite ligarse a ellos usando cuatro canales: AEP, FIX, FTP y TradeEmail. Actualmente, el Trade Blotter© está integrado a Bloomberg a través del protocolo FIX (Financial Information Exchange), versión 4.4. Esto nos permite obtener tickets capturados desde Bloomberg directamente en nuestra plataforma sin necesidad de recapturar la información.

 

Integración con MarketAxess

 

¡Módulo Nuevo!

El Trade Blotter© ahora puede obtener tickets directamente del trading system de MarketAxess a través de la funcionalidad transaccional de mensajes FIX 4.4 disponible en el MarketAxess (MKTX) STP gateway.

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trade-blotter-Manage Security New

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