Trade Blotter System es una aplicación web que lleva el control y registro diario de la ejecución de órdenes (tickets) para comercializar bonos financieros, abarcando todo el flujo trabajo relacionado con la compra-venta. Esta herramienta altamente efectiva, optimiza las operaciones y facilita el cumplimiento de normas ante entidades regulatorias como lo es FINRA (Financial Industry Regulatory Authority).

El Trade Blotter System hace Clearing (Custodio) a través de Pershing  y/o INTL, enviando diariamente un archivo encriptado en formato UTF, aprobado por el mismo Pershing, o un archivo CSV aprobado por INTL, con todas las transacciones operadas durante el día, haciendo innecesaria la doble captura. Actualmente, se encuentra en desarrollo el envío a Pershing usando el formato MOPS. Además, en caso de requerirse, se puede implantar la interfaz para JP Morgan (anteriormente Bear Stearns).

El módulo interactivo del Sistema fue desarrollado por completo en plataforma .NET de MS, usando el lenguaje C# con MS SQL como manejador de base de datos.

La parte batch que comprende la notificación de transacciones que se deben reportar a FINRA fue desarrollada en Python y corre en Linux, completamente rediseñada para trabajar en la nueva versión del sitio web de Finra, implantada en febrero del 2012.

Dado que FINRA únicamente permite descargar CUSIPs en la lista diaria de reportables a compañías que tengan la licencia de Standard & Poor’s para usar CUSIP, El módulo de notificación del Trade Blotter puede ser parametrizado para enviar de forma automática ya sea el CUSIP o el Symbol a FINRA, dependiendo de si su empresa tiene o no licencia CUSIP. Está característica le permitirá ahorrar dinero a su compañía.

El Sistema se encuentra actualmente en producción y fue diseñado para ser la competencia de plataformas equivalentes, ofreciendo al cliente flexibilidad desde una interfaz interactiva amigable a un mejor precio. Es una excelente alternativa para pequeños y medianos Broker Dealers que no desean pagar cantidades exorbitantes de dinero a grandes corporaciones.

El Sistema permite a los usuarios modificar sus tickets de forma sencilla, reflejando los campos modificados, presentando el valor anterior y el actual resaltados en la pantalla. Cualquier modificación o cancelación debe ser autorizada por un supervisor.

La Aplicación clasifica las contrapartes por categoría, asignando límites distintos en la cantidad a negociar dependiendo de su categoría. Si la cantidad sobrepasa el límite de la categoría, la transacción debe ser autorizada por un supervisor. Todos los límites del Sistema están parametrizados, y por lo tanto, pueden ser modificados por el Administrador, de acuerdo a las reglas de la compañía.

Como una opción durante la instalación inicial, si la lista de clientes internos, contra partes y/o bonos tienen muchos registros, existe la posibilidad de que Phoenix Soft los cargue en la base de datos del cliente a partir de archivos excel o de texto delimitados por una pequeña tarifa.

Asimismo, cada uno de los usuarios del Sistema pertenece a un grupo. Estos grupos son mutuamente excluyentes con distintos clientes internos. Debido a esto, los usuarios no podrán negociar con clientes internos que no pertenezcan al propio grupo del vendedor. Sin embargo, si el negocio requiere que un usuario tenga acceso a todos los clientes internos, esto puede configurarse fácilmente, asignándole un “rol privilegiado“ a un trader en especial.

Cuando se agregan tickets, la Aplicación calcula automáticamente el interés acumulado, eximiendo así al usuario de buscar esta información en una fuente externa.

Con la finalidad de evitar retraso en las transacciones, el Administrador del Sistema recibe notificaciones cada vez que tiene autorizaciones pendientes.